格力集團擬轉讓股份，股份轉讓的限制規(guī)定有哪些？
2020-09-02 17:00:43
近日，格力電器公告，格力集團擬通過公開征集受讓方的方式，協(xié)議轉讓其所持格力電器總股本15%股份，隨后引發(fā)網(wǎng)友熱議。
在我國商業(yè)活動中，股份轉讓在公司企業(yè)中是較大的事項，雖然不會經(jīng)常發(fā)生，但也是存在的，股份轉讓的發(fā)生往往是公司需要大量資金擴展業(yè)務或是公司由于其他原因需要發(fā)展。股份轉是企業(yè)中較重要的事項，因此法律法規(guī)對該方面的規(guī)定也較多，今天就一起來看看，股份轉讓的限制規(guī)定有哪些，以及股份轉讓變更登記的流程是怎樣的？
一、股份轉讓的限制規(guī)定有哪些？
我國《公司法》明確規(guī)定：“股東持有股份可以依法轉讓?！?/span>
但《公司法》又對股份轉讓作出了如下幾方面的限制：
1、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內不得轉讓。
2、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內不得轉讓。
3、國家股的轉讓須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理。
4、除法定情形外，公司不得為本公司股份的受讓人，不得接受本公司的股票作為抵押權的標的。
5、股東在法定的“停止過戶期”的時限內不得轉讓股份。
根據(jù)《公司法》第140條規(guī)定，股東大會召開前二十日內或者公司決定分配股利的基準日前五日內，不得進行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記。但是，法律對上市公司股東名冊變更登記另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
6、國有企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規(guī)定。我國《證券法》第83條規(guī)定：“國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規(guī)定?！?/span>
上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。
二、股份轉讓變更登記的流程是怎樣的？
1.申請
有限責任公司股東轉讓股權的，在轉讓股權之日起30日內申請變更登記。申請時需要提供如下材料：
1、法定代表人簽署的《公司變更登記申請書》(公司加蓋公章)。
2、公司簽署《公司股東(發(fā)起人)出資情況表》(公司加蓋公章)。
3、公司簽署的《指定代表或者共同委托代理人的證明》(公司加蓋公章)及指定代表或委托代理人的身份證復印件(本人簽字)，應標明具體委托事項、被委托人的權限、委托期限。
4、有限責任公司提交股東會決議(由全體股東簽署，股東為自然人的由本人簽字，自然人以外的股東加蓋公章)；有限責任公司未就股東轉讓股權召開股東會的或者股東會決議未能由全體股東簽署的，應當提交轉讓股權的股東就股權轉讓事項發(fā)給其他股東的書面通知、其他股東的答復意見，其他股東未答復的，須提交擬轉讓股東的說明。
5、股權轉讓協(xié)議或者股權交割證明(由轉讓雙方簽署，股東或發(fā)起人為自然人的由本人簽字;自然人以外的股東或發(fā)起人加蓋公章)。
6、新股東的主體資格證明或自然人身份證明。
7、公司章程修正案(公司法定代表人簽署)。
8、法律、行政法規(guī)和國務院決定規(guī)定變更股東必須報經(jīng)批準的，提交有關的批準文件或者許可證書復印件。
9、公司營業(yè)執(zhí)照副本。
2.受理審查
根據(jù)《企業(yè)登記程序規(guī)定》第十條規(guī)定，經(jīng)對申請人提交的登記申請審查，企業(yè)登記機關應當根據(jù)下列情況分別作出是否受理的決定：
?。ㄒ唬┥暾埐牧淆R全、符合法定形式的，應當決定予以受理。
?。ǘ┥暾埐牧淆R全并符合法定形式，但申請材料需要核實的，應當決定予以受理，同時書面告知申請人需要核實的事項、理由及時間。
?。ㄈ┥暾埐牧洗嬖诳梢援攬龈腻e誤的，應當允許有權更正人當場予以更正，由更正人在更正處簽名或者蓋章、注明更正日期；經(jīng)確認申請材料齊全，符合法定形式的，應當決定予以受理。
?。ㄋ模┥暾埐牧喜积R全或者不符合法定形式的，應當當場或者在五日內一次告知申請人需要補正的全部內容。告知時，將申請材料退回申請人并決定不予受理。屬于五日內告知的，應當收取材料并出具收到材料憑據(jù)。
?。ㄎ澹┎粚儆谄髽I(yè)登記范疇或者不屬于本機關登記管轄范圍的事項，應當即時決定不予受理，并告知申請人向有關行政機關申請。
（六）通過郵寄、傳真、電子數(shù)據(jù)交換、電子郵件等方式提交申請的，應當自收到申請之日起五日內作出是否受理的決定。
3.登記決定
根據(jù)《企業(yè)登記程序規(guī)定》第十二條規(guī)定，企業(yè)登記機關對決定受理的登記申請，應當分別情況在規(guī)定的期限內作出是否準予登記的決定：（一）申請人或者其委托的代理人到企業(yè)登記場所提交申請予以受理的，應當當場作出準予登記的決定。
?。ǘ┩ㄟ^郵寄的方式提交申請予以受理的，應當自受理之日起十五日內作出準予登記的決定。
（三）通過傳真、電子數(shù)據(jù)交換、電子郵件等方式提交申請的，申請人或者其委托的代理人到企業(yè)登記場所提交申請材料原件的，應當當場作出準予登記的決定；通過郵寄方式提交申請材料原件的，應當自收到申請材料原件之日起十五日內作出準予登記的決定；申請人提交的申請材料原件與所受理的申請材料不一致的，應當作出不予登記的決定；將申請材料原件作為新申請的，應當根據(jù)第九條、第十條、第十一條、第十二條的規(guī)定辦理。企業(yè)登記機關自發(fā)出《受理通知書》之日起六十日內，未收到申請材料原件的，應當作出不予登記的決定。
（四）需要對申請材料核實的，應當自受理之日起十五日內作出是否準予登記的決定。
看到這里，相信您對股份轉讓的限制規(guī)定以及股份轉讓變更登記的流程有了一定的了解。如果您還有其他的法律問題，歡迎來萬事惠找律師進行咨詢。
