專利授權確權中“公知常識”的認識誤區
2020-09-02 17:09:34
專利無效程序中，因為表達的偏差，導致權利要求與現有技術之間必然存在著“區別性表述”，這種“區別性表述”是否構成公知常識，往往成為最終影響專利無效結果的關鍵……
不管是專利技術，還是現有技術，都是通過文字表達呈現，每種表達方式有其內在背景和邏輯，會存在多樣性與不圓滿性。
比如，某些技術文件中，技術手段是隱含的，不會用文字表達出來。或者，技術手段過于簡單和通用，也很難在記載中被明確體現。
這就造成專利權利要求與現有技術比對時，必然產生文字表達偏差，不可能做到表述上完全一致，存在某些“區別性表述”。
因此，對這些“區別性表述”，應如何理解，是否構成公知常識，如構成公知常識，應如何證明，就成為此類案件審理的關鍵所在。
然而，在現實司法實踐中，常常會存在如下誤區：
誤區一：“區別性表述”都要找到公知常識
如前所述，權利要求中會記載多個技術特征，與某一篇對比文件比對時，會出現“區別性表述”。
然而，“區別性表述”不等于“區別技術特征”。
所謂區別技術特征，一定是依附于其所解決的技術問題而存在的，即專利技術是最接近現有技術結合區別技術特征的改進。一個區別性表述，如果不解決技術問題，則不能成為區別技術特征。
“區別性表述”成為“區別技術特征”，是討論其是否構成公知常識的前提。
進一步來講，區別性技術特征的技術問題，也不等同于專利說明書記載的“發明點”。在創造性的判斷當中，針對區別技術特征，可以重新設定所解決的技術問題。
但是，如果重新設定技術的問題未在說明書中公開，則應當推定該區別技術特征為公知常識，除非權利人有證據證明不是。
其原因在于，此種情況下，站在權利人角度，如果區別技術特征不屬于發明點，也未在說明書中進一步公開所解決的技術問題，則應當認為屬于現有技術中所隱含，或是本技術領域所通用的。
不進行上述推定，可能導致權利人加入不構成區別技術特征的區別性表述，因檢索不到而導致具備創造性。
這樣的授權方式，對無效請求人和社會公眾顯然是不公平的。
誤區二：公知常識全部需要舉證證明
公知常識可以分為兩類：一類是“眾所周知的事實”，即所有普通人根據生活經驗都可以得知的事實；另一類是“本技術領域的公知常識”，即不為普通公眾知曉但為本領域技術人員普遍知曉的技術性常識。
對于第一類“眾所周知的事實”的證明，《最高人民法院關于行政訴訟證據若干問題的規定》第六十八條第一款規定，眾所周知的事實法庭可以直接認定。
著名的“一種竹掃帚”的案例，涉案權利要求技術特征眾多，與對比文件的區別特征也眾多。但是這些區別特征在日常生活中經常使用，如：竹枝分層包裹在竹桿的捆綁固定部位上，每層竹枝都被金屬絲繞數圈固定。該案中，法院不僅將上述區別特征直接認定為“公知常識”，更是認定為“眾所周知的事實”而沒有提供證據。
因此，“眾所周知的事實”無需舉證證明。
對于第二類“本技術領域的公知常識”的證明，則要有爭議的多，其實質影響了專利授權標準的“寬”和“嚴”。
司法實踐中容易出現兩種極端情況：一種是審查員或者法官，未經充分說理，或者舉證證明，武斷地認定區別技術特征構成公知常識，從而不予授權；另一種是以無效請求人未能舉證為由，簡單認定構成區別技術特征，從而予以授權。
對此，審查員和裁判者要有一種“衡平”理念的認知。
由于人類信息記載的復雜性，使得一些區別技術特征往往難以被證據證明，即使在本領域中極為通用的技術，也很難在個案中以教科書、工具書等百分之百的方式披露，但這些知識又長期根植于本領域技術人員的認知。
例如，涉案專利中記載，用遙控器控制電視機的開和關。但是，現有技術只記載了遙控器控制電視機，未完全披露開與關的功能。就本領域技術人員來講，控制通常含有開和關功能。有時，這種區別性表述，甚至連區別技術特征都不構成，更不必說公知常識。?
此種情況下，如果權利人認為，相對于“控制電視機”，“控制電視機的開與關”存在著技術不同，解決某種技術問題，則要進行充分說明。
因此，未被披露的技術特征是否構成公知常識，既不能簡單認定，也不能武斷認定不構成，必須要“充分說理”，給予各方充分表達觀點的權利，必要時候還應聽取專家證人或輔助人的意見，裁判文書也要一一對應各方觀點。
比如，《專利審查指南》第二部分“實質審查”第八章“實質審查程序”4.10.2.2節中規定：“審查員在審查意見通知書中引用的本領域的公知常識應當是確鑿的，如果申請人對審查員引用的公知常識提出異議，實審審查員應當能夠說明理由或提供相應的證據予以證明。”
這一規定正是上述觀點的某種體現。
誤區三：公知常識載體僅限教科書、工具書
根據《專利審查指南》第四部分第八章4.3.3節規定：“當事人可以通過教科書或者技術詞典、技術手冊等工具書記載的技術內容來證明某項技術手段是本領域的公知常識。”
問題在于，公知常識的證明載體是否僅限于教科書、工具書。
例如，在涉及“防風節能爐具”的發明專利無效行政案中，無效請求人主張以申請日前公開的一份實用新型專利文獻作為公知常識證據。一審法院認為，附件3是本專利申請日之前公開的實用新型專利文獻，不屬于《審查指南》中規定的教科書或工具書等公知常識性證據。
然而，比較各國的專利審查制度中，公知常識的證明載體并不限于教科書、工具書。
比如，在美國的專利審查實際操作中，可以通過采用多篇專利文獻、科技書籍、科技期刊等作為公知常識的文獻證據，但并沒有給出文獻證據的數量。
這是因為，就立法本意來講，普遍的知曉程度是技術手段能夠被認定為公知常識的核心。公知常識的認定，任何能夠達到被普遍知曉的記載都應被認定為公知常識。
根據此原理，多篇文獻引用的相同的技術方案、引用頻率非常高的單篇文獻、本領域領軍人物在本領域知名平臺所發表的著作、被作為行業研發基礎的技術規范、技術標準都可以納入公知常識的范疇。
總而言之，對公知常識的判斷，不應過分糾結于技術本身，而應回歸立法之本意，特別是以民事訴訟法的舉證為基礎，以公知常識的制度目的為出發點。通過各方的舉證、推理，判斷形成的證據優勢，得出是否構成公知常識的結論，才能達到標準一致、可操作性強、具有預見性的判斷方法。
來源：蘭臺知識產權團隊
