申请香港9号金融牌照对公司和人员分别有哪些要求
2022-11-23 10:56:06
如果内地私募机构要通过设立子公司来获取9号牌则需要满足很多硬性条件，如申请牌照需要2位香港持牌责任人，而持牌责任人需要有3至5年连续公开的资本市场业绩记录，同时企业也要求在香港有实际的办公地址等，具体来看：
公司方面
拟在香港申领牌照的私募机构必须符合以下要求：
(1)已在香港注册成立或已向公司注册处注册的海外法团;
(2)财务状况及偿债能力良好且公司各人员具备一定资历和经验;
(3)公司必须证明其拥有适当的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的人员;
(4)获发牌照的资产管理公司必须最少有两名负责人员;
(5)最少一名负责人员必须为董事局成员;
(6)如需要持有客户资产的，最低缴足股本500万港币，速动资金不低于300万港币，另外公司需要符合严格的风控机制。
此外，证监会还要求最少一名负责人员必须以香港作为基地，以便直接监督有关业务，在有需要时，证监会必须能够与资产管理公司内最少一名负责人员即时联络上。除了负责人员外，任何为持牌资产管理公司或代表其进行资产管理活动的人士均须获发牌成为代表。
人员方面
个人包括有关负责人员和有关持牌代表如向证监会申请牌照，须向证监会证明其胜任能力及诚信标准，成为进行受规管活动的适当人选。
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